(5篇)反洗钱调研报告

反洗钱调研报告

(5篇)

第1篇

一、执行持续客户身份识别存在的问题

1.为无效证件客户办理业务。在反洗钱现场评价中发现，个别商业银行对客户身份证件审核不严，存在为无效身份证件客户建立业务关系的现象。如：某银行于2008年10月21日为徐某开立个人结算账户时，该客户的身份证件已过有效期限，身份证件有效期截止日为2007年12月31日。

2.客户身份资料保存不完整。在反洗钱工作...